上海荣正投资咨询股份有限公司关于海南双成药业股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告

证券简称：双成药业                                                                          证券代码：002693

 

 
 
上海荣正投资咨询股份有限公司
关于
海南双成药业股份有限公司
2021 年股票期权与限制性股票激励计划
（草案）
之
独立财务顾问报告
2021 年 3 月

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目录

 

一、释义........................................................... 3
 
二、声明........................................................... 4
 
三、基本假设....................................................... 5
 
四、本次股票期权与限制性股票激励计划的主要内容..................... 6
（一）激励对象的范围及分配情况 ................................................................... 6
（二）授予的股票期权与限制性股票的数量 ................................................... 7
（三）股票来源 ................................................................................................... 8
（四）股票期权与限制性股票的有效期、授予日及授予后相关时间安排 ... 8
（五）股票期权与限制性股票行权/授予价格 ............................................... 11
（六）激励计划的授予与行权/解除限售条件 ............................................... 12
（七）激励计划其他内容 ................................................................................. 17
五、独立财务顾问意见.............................................. 18
（一）对股票期权与限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意
见 ......................................................................................................................... 18
（二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 ..................................... 19
（三）对激励对象范围和资格的核查意见 ..................................................... 19
（四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 ......................................... 20
（五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 . 20
（六）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查
意见 ..................................................................................................................... 21
（七）对公司实施股权激励计划的财务意见 ................................................. 22
（八）公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的
意见 ..................................................................................................................... 23
（九）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 ..................... 23
（十）其他 ......................................................................................................... 24
（十一）其他应当说明的事项 ......................................................................... 25
六、备查文件及咨询方式............................................ 26
（一）备查文件 ................................................................................................. 26
（二）咨询方式 ................................................................................................. 26

 

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上市公司、本公司、公司、双 成药业 指 海南双成药业股份有限公司 独立财务顾问 指 上海荣正投资咨询股份有限公司 独立财务顾问报告 指 《上海荣正投资咨询股份有限公司关于海南双成药业股份有 限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）之独 立财务顾问报告》 股权激励计划、本次激励计 划、本激励计划 指 海南双成药业股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激 励计划 股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条 件购买本公司一定数量股票的权利 限制性股票 指 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到 本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 激励对象 指 按照本激励计划规定，获得股票期权或限制性股票的公司 （含控股子公司）董事、高级管理人员、中层管理人员及核 心技术（业务）骨干 有效期 指 股票期权和限制性股票授予登记完成之日起至所有股票期权 全部行权或注销和限制性股票解除限售或回购完毕之日止 授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易 日 等待期 指 股票期权授予登记完成之日至股票期权可行权日之间的时间 段 行权 指 激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行为 可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日 行权价格 指 本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格 行权条件 指 根据本激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件 授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 限售期 指 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用 于担保、偿还债务的期间 解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限 制性股票可以解除限售并上市流通的期间 解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需 满足的条件 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》 《公司章程》 指 《海南双成药业股份有限公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 证券交易所 指 深圳证券交易所 元、万元 指 人民币元、人民币万元

二、声明
 
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由双成药业提供，本激励
计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告
所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、
虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。
本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次股权激励计划对双成药业股东是否公平、
合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对双成药业
的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风
险，本独立财务顾问均不承担责任。 
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立
财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露
的关于本次股权激励计划的相关信息。 
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态
度，依据客观公正的原则，对本次股权激励计划涉及的事项进行了深入调查并
认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关董
事会、股东大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市
公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并
对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规
范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。

 

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